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（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000 萬元以上；

（2）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上；

（3）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。

（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國(guó)家重大科技專項(xiàng)”項(xiàng)目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；

（5）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上。

對(duì)比以上兩點(diǎn)可知，常規(guī)指標(biāo)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)科技創(chuàng)新實(shí)力的系統(tǒng)性，落腳點(diǎn)是公司已經(jīng)落地并且長(zhǎng)期穩(wěn)定的營(yíng)收預(yù)期；而例外指標(biāo)則突出企業(yè)“硬科技”，推從的是企業(yè)科技的領(lǐng)先性，對(duì)是否具有系統(tǒng)性的要求則弱化了。

而在2020年3月3日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中要求保薦機(jī)構(gòu)重點(diǎn)推薦新一代信息技術(shù)領(lǐng)域、高端裝備領(lǐng)域、新材料領(lǐng)域、新能源領(lǐng)域、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域、生物醫(yī)藥領(lǐng)域這六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)。

筆者認(rèn)為，從這兩個(gè)指引中可知，所謂科創(chuàng)屬性指的是在國(guó)家鼓勵(lì)的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)要么具備系統(tǒng)的研發(fā)能力并依靠該研發(fā)先進(jìn)成果形成營(yíng)收，要么擁有足夠的“硬科技”且未來具備良好的科技轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)的潛力。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)者的角度，筆者尤為關(guān)注常規(guī)指標(biāo)中的（2）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5 項(xiàng)以上；以及例外指標(biāo)中的（5）形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50 項(xiàng)以上。

在公司的管理戰(zhàn)略上：

（一）制定合適企業(yè)和行業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略?

研發(fā)是科創(chuàng)的核心和基礎(chǔ)，企業(yè)必須選擇適合自身的研發(fā)戰(zhàn)略，有定位、有人才、有方法、有投入、有計(jì)劃、有步驟地建立資深的高效研發(fā)體系，自始至終高度重視研發(fā)，建立長(zhǎng)期和短期的研發(fā)戰(zhàn)略。

（二）實(shí)施用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略

研發(fā)的結(jié)果是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要將研發(fā)成果利用好，必須建立能夠?qū)崙?zhàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略。所謂實(shí)戰(zhàn)的知識(shí)管理戰(zhàn)略，就是要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心資源和手段，要立足于本企業(yè)的實(shí)際情況，系統(tǒng)地不斷提升企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得、管理、運(yùn)營(yíng)和保護(hù)的綜合能力，熟練掌握國(guó)際、國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用策略和手段，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效地提升企業(yè)價(jià)值，建立本行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)壁壘，降低本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

在具體的執(zhí)行上：

鑒于科創(chuàng)屬性對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃和運(yùn)用能力要求是實(shí)質(zhì)性的，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作又具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性，例如科創(chuàng)屬性對(duì)發(fā)明專利的數(shù)量要求多、對(duì)專利與主營(yíng)業(yè)務(wù)的匹配性要求高，而發(fā)明專利本身審查周期長(zhǎng)、目前授權(quán)率逐漸下降，加之要形成系統(tǒng)的專利壁壘和確保核心技術(shù)免受專利攻擊的實(shí)施自由，故聘請(qǐng)專業(yè)資深的知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問尤為必要。由機(jī)構(gòu)的專家團(tuán)隊(duì)深度參與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，在核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、類型和獲得時(shí)間上進(jìn)行布局，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)等方面進(jìn)行盡職調(diào)查并出具法律意見，并建立起一整套完整、可行、持續(xù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，不僅滿足科創(chuàng)板上市的要求，也可為上市后的可持續(xù)發(fā)展助力。

專利導(dǎo)航是科技型企業(yè)了解自身技術(shù)研發(fā)定位和行業(yè)研發(fā)動(dòng)態(tài)、技術(shù)壁壘現(xiàn)狀的最有效的手段。企業(yè)有必要在研發(fā)前、研發(fā)中和上市前進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索以及防侵權(quán)檢索，通過現(xiàn)有技術(shù)檢索和防侵權(quán)檢索能夠檢索出他人研發(fā)情況而避免重復(fù)研發(fā)，還能發(fā)現(xiàn)當(dāng)前產(chǎn)品或者規(guī)劃產(chǎn)品是否會(huì)落入他人專利保護(hù)范圍。企業(yè)可參照這些檢索結(jié)果調(diào)整研發(fā)方向、借鑒技術(shù)手段，并針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)專利進(jìn)行無效分析、規(guī)避設(shè)計(jì)和專利布局等來消除或者降低產(chǎn)品侵犯他人專利的風(fēng)險(xiǎn)，也為未來專利訴訟或者交叉許可做好準(zhǔn)備。有條件的企業(yè)還可以對(duì)行業(yè)專利進(jìn)行持續(xù)地監(jiān)控和分析，深入全面了解對(duì)手，實(shí)時(shí)掌握行業(yè)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)。

擯棄以往知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅僅是門面、榮譽(yù)的錯(cuò)誤理念，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)核心資源、重要競(jìng)爭(zhēng)手段和發(fā)展根本要素的新觀念，并據(jù)此打造企業(yè)的IP管理體系。

建立實(shí)戰(zhàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、培養(yǎng)全員正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)非朝夕之功，各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲權(quán)也需要經(jīng)歷一段時(shí)間周期，因此，科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早地著手建立內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和管理體系。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得上，起初就要注重各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)例如商標(biāo)、域名、版權(quán)、專利、商業(yè)秘密等全方位的挖掘和布局，不僅在數(shù)量取得領(lǐng)先，更加要關(guān)注各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的協(xié)同保護(hù)和在企業(yè)未來市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的實(shí)戰(zhàn)價(jià)值。另外，還需要分清企業(yè)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素，在企業(yè)內(nèi)部明確這些IP的類型、數(shù)量、質(zhì)量和具體價(jià)值。特別地，針對(duì)科創(chuàng)板上市鼓勵(lì)和支持的要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡早在專利的來源、與主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)系、建立專利壁壘、降低未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)上進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的全面有效布局，布局時(shí)務(wù)必考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類、地域、數(shù)量、獲得時(shí)間和用途。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上，需要建立詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來源、管理流程和消亡檔案。對(duì)每項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全生命周期進(jìn)行管理，有助于更好地利用和處分企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有助于后期滿足上市企業(yè)信息披露的要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作往往涉及多個(gè)部門，例如，品牌部門規(guī)劃需要商標(biāo)部門的配合和執(zhí)行，專利則來源于技術(shù)研發(fā)部門，因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中需要通過規(guī)范流程來開展工作，以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的區(qū)分和管理。以專利為例，需要由產(chǎn)品、技術(shù)部門等共同協(xié)助對(duì)專利的申請(qǐng)必要性、技術(shù)先進(jìn)性、戰(zhàn)略重要性、實(shí)施可能性等進(jìn)行分級(jí)，通過未來競(jìng)爭(zhēng)用途的判斷，對(duì)專利進(jìn)行各維度標(biāo)注以便指導(dǎo)該專利后續(xù)的挖掘、布局和運(yùn)用。還要在各個(gè)企業(yè)部門和環(huán)節(jié)在日常運(yùn)營(yíng)中加強(qiáng)管理，降低企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部風(fēng)險(xiǎn)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，要充分利用已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，基于既有戰(zhàn)略和企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要，通過各種商業(yè)、法律等綜合手段的運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前，熟練掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的規(guī)則、手段和方法的人才并不多見，需要企業(yè)花大力氣解決這一問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得和管理是運(yùn)用的前提，而高效的研發(fā)體系則是高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的前提，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)避免被當(dāng)前一些過熱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)誤導(dǎo)，而是要基于自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，應(yīng)當(dāng)擯棄以往情緒式維權(quán)和消極式維權(quán)兩種極端的維權(quán)方式，建立系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警機(jī)制、理清可以實(shí)現(xiàn)的維權(quán)目標(biāo)、制定詳細(xì)的維權(quán)步驟，并且要有明確的維權(quán)戰(zhàn)略，靈活運(yùn)用各種維權(quán)措施和手段，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的作用最大化。